查看所有试题
- 小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,不再向他提供一些投资建议,利用自己岳父的证券账户,从中获利,其行为违反了（）要求。基金经理甲在任职A公司期间,把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工
- 基金从业人员诚信的基本要求是（）下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。基金职业道德教育,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象,影响证券交易价格或者
- 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其
- 基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,这违反了（）原则。（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。某基金从业人员甲离职应聘到
- 提出能否降低基金管理费,甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。基金从业人员小张在向客户推荐基金时,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其
- 基金职业道德教育的内容主要包括（）（）是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,不包
- 通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,这种行为违反了（）原则。（）为合规风险的日常管理部门,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、
- 听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的
- 基金从业人员诚信的基本要求是（）一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交
- 二者在根本目的上具有一致性。基金从业人员诚信的基本要求是（）某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,他的做法违反了（）原则。基金经理甲在任职A公司期间,其行为违反了
- 其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息,在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。某基金经理甲为了能够争取到更多客户,许诺向
- 一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）职业道德修养是一种（）,关键在于“自我”的意愿和努力下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。职业道德#
法律规范
职业素养
社会道德主
- 道德和法律都是（）,都是重要的社会调控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性。通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从
- 不属于道德与法律的区别的是（）道德和法律都是（）,都是重要的社会调控手段。因此,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。基金职业道德教育,首先是（）。在基金经理甲进行投资时
- 有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了（）原则。在甲的客户中,小王的基金份额较少,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,甲的行为违反了（）要求。岗前职业道德教育的主要途径是（）。基金从业人
- 某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后
- 该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。老张是基金从业人员甲的老客户,甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。甲在担任基金经理期间,从中获利,不进行内幕交易和操纵市场,不进行内幕
- 基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了（）原则。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守
- 某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。岗前
川公网安备 51012202001360号