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- 产品超市基金菜单中的正常申请交易明细查询中不包括（）。（）是“以客户为中心”的具体要求之一。异议处理五步法的顺序是（）A.交易明细B.申请日期C.基金分红查询A.增加客户综合贡献度B.建立关系而不仅仅是销售产品C.
- 下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。（）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。运营部门
监
- 分析（）是制定投资政策说明书的关键环节。《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。（）是我国第一位法学博士。枕骨大孔疝与颞叶钩回疝的主要鉴别是（）窦性心动过缓者用阿托品治疗无反应时,可选用（）。一线员工
- （）假定,股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流,则就可以建立估价模型对普通股进行估值。下列不属于货币政策的工具的是（）普通股的现金流量权是（）。以下不属于股票的特征的是（）。某可转换债
- 其中A、B证券的期望收益率分别为10%、5%,标准差分别为6%、2%,则该组合P的期望收益率为（）。关于资本资产定价模型,市场组合M成为一个有效组合,所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合
资本资产定价模
- （）是整个投资者教育体系的基础。具有（）形态特征的蝇类是厩腐蝇代谢性酸中毒治疗正确的是()出铁次数是按照高炉冷冻温度及每次最大出铁量不应超过炉缸安全出铁量来确定。（）地方性斑疹伤寒的传染源主要是（）权益
- 既包含了普通债券的特征,也包含了权益特征,还具有标的股票的衍生特征。短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行,通过市场招标确定发行利率。某2年期零息债券面值为100元,到期收益率为4％,则其当期收益率就越接近到
- 财富管理平台不能办理涉及（）的所有业务。（）是指与主账户建立关联关系,包括各类太平洋卡（贷记卡除外）、存款、贷款、投资理财等账户。以下技巧中,哪个最适用于第一次给客户拨打电话？（）以下哪种客户有难以达成
- 普通股的现金流量权是（）股票的价值不包括（）股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足（）的
- 债券久期是指（）。用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。以下不属于市场风险管理主要措施的是（）。关于风险价值,以下说法不正确的是（）。某基金收益率小
- 正确的是（）。依据有效市场假设理论,证券市场分类不包括（）。证券市场线表明,（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。下列各项不属于主动投资与被动投资的区别的是（）。不属于指数基金在跟踪指数收益时经常采用的
- （）是最基本的交易算法之一,旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以下表述错误的是（）。下列关于做市商说法正确的是（）。关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。①形成投资策略②构建投资组合
- （）是债券发行和买卖交易的场所,将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。下列关于短期融资券的说法正确的是（）某债券五年后到期,票面利率为4%,价格为98．50元,债券的价格将（）。关于可回售债券和
- 公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。（）是指公司为防范和化解风险,在充分考虑内、外部环境的基础上,我国第一只开放式基金（）诞生。基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人的内部控
- （）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流,产品更加标准化,公司利润达到顶峰,增长缓慢甚至停滞。这是处于行业生命周期的（）。对股票投资价值的估值方法一般不包括（）。股票的（）
- 基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中,在人员的限制方面,表述错误的是（）。3岁小儿,有头痛,呕吐。查：皮肤有瘀点、瘀斑,脑膜刺激症状（+）,临床诊断（）需要在内部建立完善的信息管理体系
需要设置必要
- （）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。核算用章可以用于加盖在（）上,略有弹性,有菌斑,无分泌,部分冠折断,向冷凝器放热200kJ／kg,消耗外界功50kJ／kg,其制冷系数为（）。（营销调研报告和科研论文
- 风险承担意愿取决于投资者的（）。下面没有违反《建筑法》承揽工程的有（）患者女性,59岁。慢性胆囊炎、胆石症急性发作。高血压、冠心病（心绞痛）10年,ECG示冠状动脉供血不足,心率66次/分,血压185/100mmHg。行胆囊
- 以下哪种（）卡的开卡可预选卡号。下列属于自律性规范的有（）当客户资金紧张时,（）成交技巧可以非常有效的促成？A.交银B.沃德C.普通《上市开放式基金业务指引》#
《中国证券业协会公员公约》#
《金融企业会计制度
- 下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。如果某债券基金的久期是5年,那么,当市场利率下降1%时,该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1%
- QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（）方面。根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》,其中资本收益率的计算公式为（ ）。男性,20岁,近端较远端明显伴麻木感,无病理征,腰穿正常。有关产褥期内分泌
- 基金管理人的合规审核程序不包括（）。在Word 2003中,要想插入“索引和目录”,应使用“插入”菜单中的（）命令。壮族四月八的节日给（）披红挂彩,反映了以农耕为主的社会习俗。关于低血糖症的类型和诊断（）低压电动机的
- 我国第一只开放式基金华安创新诞生于（）,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。中国证券投资基金业的发展向规范运作
- 甲公司将收到的乙公司开出并承兑的不带息商业承兑汇票向丙商业银行贴现,在票据到期日不能从乙公司收到票款时,票面金额为300万元,到期日为2008年5月31日。假设不考虑当月短期借款利息调整的摊销处理,相当于抵押贷款,
- （）是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。在任何市场中,商品的（）始终是最关键也是交易者最关心的因素。大规模的组合调整被称为（）。（）的核心
- 资本资产定价模型基本假定条件中,（）意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响,他们都是价格接受者。投资决策委员会的组成中一般不包括（）。对于样本数量不多而且流动性较好的指数基金适合（）方法。指数型基
- 华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款,现决定延缓偿付,而将此笔存款支付了新购入的存货,它对速动比率的影响是（）。资产负债表是根据（）这个会计恒等式编制而成的。（）是最大的对冲基金管理公司。房地产投资信
- （）一般设有专门的部门,以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容。在基站发射功率一定的情况下,小区覆盖范围越大,则下行容量就（）.一般来说,（）不能作为合同的保证人。动
- 因此报价驱动市场也被称为做市商制度
做市商的利润来源于买卖差价,本身拥有大量可交易证券,而买卖价格则由做市商报出
当接到投资者卖出某种证券的报价时,做市商用其自由证券卖出算术平均法
几何平均法#
加权平均法
- 下列关于保险公司的说法错误的是（）。强调“须先洞晓病源,知其所犯,以食治之,食疗不愈,然后命药。”把食疗放在药疗之上的医家是：（）保险公司通过销售保单募集大量保费
财险公司通常将保费投资于低风险资产
寿险公司
- 属于另类投资的局限性是（）下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是（）。风险资本的主要目的是（）。异质性
低流动性
不可分性
可分性#有限合伙制
公司制
信托制
股份制#异质性
不可分性
低流动性
- 易受到加速通货膨胀的影响即（）的影响。反映股票基金风险大小的指标不包括（）。以下不属于市场风险管理主要措施的是（）。某基金收益率小于无风险利率的期数为3,该基金的下行风险标准差为（）。关于最大回撤,以下
- 平台的客户关系管理菜单中,（）个人客户信息时须进行联网核查。下面四个选项中,哪一个不是财富管理平台的前台使用人员（）。当客户对产品已经动心,或者模棱两可的时候,最有效的促成方式是（）A.建立和更新B.建立和修
- 张同学从现在开始,每年年末应该存入（）元。（（P／A,2％,2％,10）=10．9497）在企业流动比率大于l时,即计算偿债基金。A=80000／（F／A,2％,10）=80000／10．9497=7306．14（元）。流动比率=流动资产／流动负债。赊
- 证券市场的主要交易模式是（）。上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。下列关于做市商的表述,不正确的是（）。一手交钱,一手交货#
远期合同交易
期货交易
非现金交易100%
50%
130%#
150%报价驱动中,最为重要
- 客户身份资料,自业务关系结束当年起至少保存（）年。女性,42岁,因皮肤紫癜入院,血小板计数65×109/L,血块收缩不良。其血小板减少与下列哪项无关（）5
10
15#
20病毒感染
药物如苯及其衍生物、噻嗪类、雌激素等
电离辐
- “个人理财卡开卡”在输入客户证件种类和证件号码后,系统联动至（）系统查询客户的审批状态以及通过主机系统查询客户的基本信息。《证券法》的制定机关是（）双利账户签约需填写下列哪类凭证（）。更改基金销售网点的
- 基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效
- （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与（）相联系。答案区域基金持有人和基金管理人之间是（）关系。基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查
- 《全球另类投资调查》咨询报告指出,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。一般来说,（）伴随着巨大的资本利得,被认为是退出的最佳渠道。私
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