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- （）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,便让自己的妻子投资购买了该股票,提出能否降低基金管理费,否则他会转投其他基金经理,但小王未申报,属于违反守
- 描述正确的是（）。某投资组合P与市场收益的协方差为3,该投资组合的贝塔系数为（）。某基金收益率小于无风险利率的期数为3,市场无风险收益率为10％,反映其跟踪标的偏离度越大,风险越高
跟踪误差越小,反映其跟踪标的
- 不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费,基金的收益预期（）,应当自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。基金销售费
- 二者在根本目的上具有一致性。下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了（）原则。下述各原则
- （）反映一定时期的总体经营成果,可用于分析企业长期偿债能力的有（）。袁某分期购买一套住房,每年年末支付50000元,3％,10）=8．5302；（F／A,10）=11．4639）某人在2015年1月1日存入银行5000元,年利率为4％。每年复
- GSM分组业务上行TBF流程中,哪条消息标志着上行流程结束？（）雄激素不敏感综合征错误的是()资源请求消息
上行指派消息
上行应答消息
控制确认消息#A．是男性假两性畸形
B．睾酮正常
C．又称睾丸女性化综合征
D．FSH
- 下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）财富管理平台为客户带来了“（）”服务,对提升客户体验和服务满意度具有非常大的帮助作用。2010年6月系统新增加了在平台进行基金认购时,交易成功后打印的三联单中有（）和（
- （）的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。交易过程中的显性成本不包括（）。以下可以作为资产转持成本的主要指标的是（）。下列关于基
- 在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,如标的证券为股票的,说法错误的是（）。下列关于做市商和经纪人的表述错误的是（）。关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。①形成投资策略②构建投资组合③执行交
- 错误的是（）。目前,基金估值的法律依据不包括（）。为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,明确基金估值的原则和程序。复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
开放式基金每个交易日的次日进行估值
封闭式基
- 证券市场不是（）的直接交换场所。基金管理人职责终止事由,下列不属于的是（）下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。价值
财产权利
风险
有价证券信息#依法撤销
持有人大会解聘
连续2年亏损#
依法取消基金管理资
- 投资决策委员会的组成中一般不包括（）。下列各项中（）不属于基金公司的投资管理部门。不属于指数基金在跟踪指数收益时经常采用的方法的是（）。下列各项中（）不是造成指数跟踪误差的主要原因。下列风险中不属于系
- 我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1．5％年费率计提。下列各项中不属于股票型基金及混合型基金财务报告分析内容的是（）。假设某基金的托管费率为0．25％,2016年3月1日的资产净值为36．6亿元,则该
- 分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据？（）CFA协会设立全球投资业绩标准（GIPS）是为了（）。下列说法错误的是（）。下列关于基金业绩评价说法错误的是（）。持有期间收益
绝对收益
风险收益
相对收
- ETF建仓期通常不超过（）。ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。开放式基金的注册登记体系模式不包括（）。以下各项中（）不是开放式基金的合同生效条件。关于分级基金份额认购的描述错误的是（）。3个月#
4个月
2个
- 基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内,持有人有权自行召集。封闭式基金至少（）公告一次基金的资产净值和份额净值。基金合同一旦终止,对于清算后的基金财产,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站
- 利润表是（）报表。利润表是反映在（）财务成果的报表。某股份有限公司资产负债率当年为40%,平均资产总额为2000万元,利润总额为300万元,所得税为87万元,则该企业当年的净资产收益率为（）某企业期初存货200万元,期末
- 在我国,（）对基金业实行行业自律管理。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。基金业协会的职
- 基金管理费通常与风险（）。下列说法不正确的是（）。企业会计核算以企业为会计核算主体,其中承担主会计责任的是（）。为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,每股的收盘价分别为40元、30元和20元,银行存款为2000
- 下列关于QFII基金托管人资格的规定,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。以下说法错误的是（）。以下关于久期的叙述,正确的是（）。有专门的资产托管部
实收资本不少于80亿元人民币
最近3年没有重大违反外汇管理
- 研究和发现股票的（）,并将其与市场价格比较,进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。市盈率用公式表达为（）。以下关于股票的特征,说法不正确的是（）。基本面分析不包括（）。关于非系统性风险,以下说法不正确的
- “它结束了曾对20世纪的人类社会产生深刻影响的一种发展模式的实践,也结束了曾在战后45年间主导国际政治的两极格局。”材料中的“它”指的是（）电梯施工单位是指从事电梯的（）。加强助的方向应与料流方向（）。当钢丝
- 某基金期初份额净值1．10元,期末份额净值1．30元,期间分红为10派0．50元,则该基金的简单净值增长率为（）。（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。关于上市开放式基金（LOF）的表述,是指
- 由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商,不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格,以其自有资金与投资者进行交易的制度#
结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人,托管资产
- 在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括（）。下列不属于显性成本的（）。下列不属于隐性成本的是（）。报
- （）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。普通股的现金流量权是（）以下关于普通股说法正确的是（）。假设股票A第一期支
- 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金从业人员诚信的基本要求是（）职业道德修养是一种（）,对事负责,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞
- 下列各项中（）不是造成指数跟踪误差的主要原因。下列各项中不属于主动投资的做法的是（）。下列各项对CAPM的理解正确的是（）。CAPM模型解决的问题是（）。下列关于CAPM中的贝塔系数说法错误的是（）。样本股票市值
- （）是股票最基本的特征。（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。基本面分析不包括（）。关于优先股与普通股的风险收益特征,以下说法不正确的是（）。以下各项中（）是股票的内在价值。值收益性#
风险性
流动性
- 下列哪项不是影响期权价格的因素（）。一般而言,（）有杠杆效应,（）通常没有杠杆效应。远期合约是（）合约,互换合约
期货合约,远期合约#
互换合约,远期合约标准化,标准化
非标准化,标准化#买空
套期保值#
减仓
卖空
- 不属于系统性风险的是（）基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足（）的除外。按照持有人权利的性质分类,权证可分为（）。以下各项中（）是股票的内在价值。值关于
- （）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。中期票据采用注册发行,最大注册额度不超过企业净资产的（）。关于凸性以下说法错误的是（）关于债券久期说法错
- 某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是（）不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）无需主动向监管机构提供违法违规线索
无需举报违法行为,但如果相关监管
- 下列单独向投资者收取过户费的是（）。关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是（）。关于政策风险,以下表述错误的是（）。与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点（）。用以反映货币市场基金收益的常用指标包
- 下列哪些属于理财产品比较器所比较的内容？（）识别客户需求的6个步骤为（）以下哪种处理方法属于有效的客户异议处理方法（）正确的陌生拜访步骤为（）通过（）系统,客户服务经理可以查询到资产在1万元以上的符合办
- 市场基本饱和,产品更加标准化,公司利润达到顶峰,增长缓慢甚至停滞。这是处于行业生命周期的（）。股票的（）又称股票净值或每股净资产,以下说法不正确的是（）。关于股票回购,说法不正确的是（）。以下各项中（）是
- 以下技巧中,哪个最适用于第一次给客户拨打电话？（）以下哪种处理方法属于有效的客户异议处理方法（）（）以下哪些开场白的方法是错误的？通过特定客户群的定向营销可以办理交银理财卡的客户有（）就销售技巧而言,可
- 期限为2年,发行价为88元,到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（）。关于流动性风险,债券持有人与债券发行人之间是债权债务关系6％
6.6％#
12％
13.2％变现速度快,债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利
- 以下表述错误的是（）。在同一风险水平下能够令期望投资收益（）的资产组合,意味着投资产品的收益波动大最大；最大
最小；最小
最大；最小#
最小；最小弱有效市场
半强有效市场
强有效市场
超强有效市场#多因子模型
- 以下说法不正确的是（）。以下关于债券基金的利率风险,说法正确的是（）。关于下行风险说法不正确的是（）。利率风险
再投资风险
汇率风险
购买力风险#经济周期性波动风险
经营风险#
购买力风险
汇率风险可以用贝塔
川公网安备 51012202001360号