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- 许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了（）原则。基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了（）原则。正确树立基金职业道德观念
- 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。基金年度报告披露的财务指标中,能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。（）要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,以保证
- 市盈率用公式表达为（）。下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。按照持有人权利的性质分类,权证可分为（）。市盈率=每股市价/每股净资产
市盈率=股票市价/销售收入
市盈率=每股收益（年化）/每股市价
市盈率
- 对证券投资基金的说法错误的是（）。基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载（）。是一种长期投资工具
主要功能是分散投资
投资收
- 患者女性,31岁,便秘多年,反复发作尿路感染。多次尿培养为大肠杆菌生长,夜尿增多。尿检蛋白（±）。白细胞5～10个／HP,红细胞3～5个／HP。下列哪些行为是对万能险销售管理（）A各公司加强内部培训管理,统一制定培训材
- 目前常用的风险价值模型技术不包括（）。在基金投资研究的实践中,下列关于债券研究的说法正确的有（）以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。参数法
历史模拟法
蒙特卡洛法
算术平均法#债券信用等级的研究
- 《DLT5149-2001 220kV～500kV变电所计算机监控系统设计技术规程》中规定,远动装置光电耦合器输入输出之间的绝缘耐压可达（）伏以上。以下不属于资金筹集成本的是（）。200V；
380V；
2000V。#A、发行手续费
B、支付
- 基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制,以及（）。基金公司内部控制的目标不包括（）。基金公司前台的目标是（）。会计师事务所的检查监督
审计部门的检查
- 根据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的（）担任。我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于人民币（）。关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,以下陈述不正确的是（）。商业银行
证
- 对证券投资基金的说法错误的是（）。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种（）的投资方式。基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。是一种长期投资工具
主要功能是分散投资
- （）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。在下列情况中,投资组合风险分散效果将会改善的是（）。关于证券投资组合的方差,以下说法正确的是（）。国际证监会组织（IOSCO）#
欧盟（EU）
经济合作与发展组织（
- 财富管理平台的使用者可以通过下列哪些限定性条件来查询本人工作日志（）。下列哪些属于理财产品比较器所比较的内容？（）电话营销作为一种有效展开销售活动的直销方式,具有下列哪些特点（）。A.客户姓名B.客户经理
- 公司内部控制的核心是（）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。明确责任
权利
- 不属于在基金销售过程中发生的费用是（）。下列各项关于基金估值中公允价值的说法错误的是（）。下列各项关于具体投资品种的估值方法表述错误的是（）。基金转换费
赎回费
申购费
销售服务费#由于市场交易价格变化多
- “网上发布”向导中,用于确定WEB页面中各元素的外观样式,如字体及颜色的是（）。网页样板
应用主题
图像类型
以上皆不正确#
- 下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是（）。根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点（）。是对政府监管的有益补充
自律
- 在基金运作中起着核心作用的是（）。（）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,以下陈述不正确的是（）。基金份额持有人
基金管
- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金信息披露监管的根本目的在于（）。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。基金份额持有人利益优先#
基金管理公司的股东利益最大化
投资风
- 男,14岁。左腮腺肿大3年。观察切除标本的病理切片见除较多的淋巴细胞浸润外,腺体内纤维组织增生明显,特别是在腺导管周围。最可能的病理诊断是（）。典型的Charcot三联症对以下哪种疾病有诊断意义（）在房地产抵押价
- 下列字节不是MSOH的是（）。S1
E1#
M1
D12
- （）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行,通过市场招标确定发行利率。债券的发行与销售由（）负责。同业存单#
大额可转让定期存单
定期存款
中期票据证券公司；有
- （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。基金及其管理人的（）既是基金管理人内部控制的基本目标,又
- 职业道德的作用不包括（）基金职业道德教育的内容主要包括（）基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）
- 下列关于做市商与经纪人的区别,说法错误的是（）。下列说法正确的是（）。下列关于做市商和经纪人的表述错误的是（）。经纪人不参与到交易中
做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易
经纪人是市场流动性的主要提供
- 以下关于基金份额净值的描述错误的是（）。基金估值主体在现有法律体系中是完备的,基金估值的法律依据不包括（）。基金暂停估值不包括以下情形中的（）。基金份额净值是开放式基金申购份额计算的基础
基金份额净值由
- 夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。下列说法错误的是（）。一只基金近两年的收益率分别为6％和9％,那么该基金的几何年平均收益率应为（）。三种指数均以CAPM模型为基础#
詹森指数不以CAPM为基
- 利率期货以（）作为交易的标的物。按合约标的的资产的种类分类,衍生工具不包括（）。在金融期货交易过程中,期货交易的（）需要向交易所交纳保证金。浮动利率
固定利率
市场利率
固定利率的有价证券#结构化金融衍生工
- 以下不属于盈利能力指标的是（）。（）是指专门进行企业并购的基金,即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。普通合伙人的收入来源包括（）。总资产收益率
净资产收益率
销售
- 属于接触文化的国家有（）.北欧
西班牙#
阿拉伯#
地中海#
- 低温泵的气相平衡线的作用是防止泵的（）。肝脏摄取胆红素的主要形式是哪一种（）要求焊缝韧性高时,应采用（）。A、汽蚀
B、汽缚#
C、憋压
D、超温胆红素－清蛋白
胆红素－Y蛋白#
胆红素－阴离子
胆红素－Z蛋白
游离
- 基金年底报告披露的财务指标中,能够较为,合理地评价基金业绩表现的指标是（）。提前终止基金合同、转换基金运作方式、提高管理人或托管人的报酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过（）审议通过。可能影响投资
- 基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。以下机构中承担开放式基金份额注册登记工作的是（）。开放式基金的注册登记体系模式不包括（）。50％
60％
70％
80％#基金管理公司#
基
- 根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。内部控制情况
股东背景#
经营管理能力
投资管理能力
- 用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。市场风险的类型不包括（）。关于混合型基金投资风险,以下表述正确的是（）。组合平均剩余期限
融资比例
浮动利率债券投资情况
贝塔系数#经济周期性波动风险
经营风险#
购
- 目前,银行间债券市场现券交易的结算日有（）,其中T为交易达成日。以下各项中（）不属于我国银行间债券结算业务类型。有关证券登记结算机构,下列说法错误的是（）。T＋0和T＋1#
T＋1和T＋2
T＋2和T＋3
T＋0和T＋2分销
- 某一证券组合P由A和B构成,其中A、B证券的期望收益率分别为10%、5%,标准差分别为6%、2%,两证券在投资组合中的比重为30%和70%,则该组合P的期望收益率为（）。下列各项中不属于法码提出的有效市场类别的是（）。关于均
- 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。基金持有人信息的披露中,披露上市基金前（）持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为
- 某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了（）原则。（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。基金从业人员小王在一个聚
- 某公司今年销售收入为400万元,公司平均负债为60万元,所有者权益平均值为100万元,则某公司总资产周转率为（）。假设A证券的收益率概率分布如下：该证券的期望收益率为（）。以下不属于现金流量表基本内容的是（）。4
- 下列关于大宗商品的特征,说法不正确的是（）。另类投资的主流形式包括（）。并购投资的主要对象是（）。异质化#
同质化
可交易
交易量大黄金投资
艺术品
碳排放权交易
大宗商品#成熟并呈现出稳定增长趋势的企业#
面
川公网安备 51012202001360号