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- 违规指令将被拦截并反馈给基金经理
交易员接到任何交易指令后均必须立即完成,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令算法交易通过数学建模的方法,将常用的交易理念转变成自动化的交易模型
算法交易借助计算机来实
- 下列各项关于基金估值的法律依据描述错误的是（）。下列各项关于基金份额净值的用途描述错误的是（）。下列各项中关于基金估值原则表述错误的是（）。《中华人民共和国证券投资基金法》是基金估值所依据的最主要的法
- 说法错误的是（）。就“价格优先,时间优先”的指令驱动的成交原则中,报价越低的越先成交
如果是买入,报价越低越先成交；如果是卖出,报价越高越先卖出
无论是买入还是卖出,报价越高越先成交；如果是卖出,报价越低越先成
- 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（）的主要内容。（）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。A、环境控制#
B、公司授
- 关于风险和收益关系,以下表述错误的是（）。下列各项中（）不属于基金公司的投资管理部门。下列各项中（）不是造成指数跟踪误差的主要原因。投资产品的风险高,意味着投资产品的实际收益率高#
投资者承担风险期望得到
- 不属于在基金销售过程中发生的费用是（）。下列各项中（）不属于基金投资风格的分析。下列各项中不属于基金会计核算的主要内容的是（）。基金转换费
赎回费
申购费
销售服务费#基金持仓股本规模分析
持仓集中度分析
- 夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是Brinson方法,下列哪个因素不属于Brinson业绩归因方法（）。下列关于基金业绩评价说法错误的是（）。三种指数均
- 自基金份额发售日开始计算,基金的募集期限不得超过（）个月。根据规定,基金管理人应当自募集期限届满之日起（）聘请法定验资机构验资。QDII基金份额的认购程序不包括（）。1
2
3#
65日内
10日内#
20日内
30日内开户
- 关于基金依法披露的信息对投资者的价值,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。可以评价基金经理的管理水平
及时了解基金投资的所有具体品种
可以判断基金投
- 基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为（）。地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。2／3
1／2#
1／3
3／4普通
- 关于沪港通所起到的作用,以下描述错误的是（）。（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立,通过发起设立信托收益份额募集资金,进行投资运作的集合投资基金。某种付息国债面额为100元,票面利率为5.21%,市场利率为4.8
- 不属于可以回购本公司股票的情形是（）相关系数的大小范围为（）。以下各项中（）是股票的内在价值。值公司减少注册资本
公司扩大经营规模#
与持有本公司股份的其他公司合并
将股份奖励给本公司员工+1和-1之间#
0和1
- 我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。下列各项中（）不属于基金投资风格的分析。下列各项关于基金份额净值的用途描述错误的是（）。0.33％
0.5％
1％
1.5％#基金持仓股本规模分析
持仓集中度分析
基金
- 下列不属于常见的风险敏感度指标的是（）。合规与风险控制部的职责不包括（）。（）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。β系数
凸性
风险敞口#
久期A、风险的日常管理
B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风
- 耐克公司没有工厂,却大量销售运动鞋,这表明耐克公司实施（）国外账户中某个平衡项为正值,表明（）。虚拟生产#
虚拟管理
虚拟销售
虚拟开发A、国外盈余或顺差#
B、国内盈余或顺差
C、国外亏损或逆差
D、国际收支情况
- 保本基金的投资目标是（）。（）股票与债券的配置比例通常为40％～60％。QDII基金不可投资于（）。获得尽可能高的回报
使投资风险尽可能低
获得市场平均收益率
在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报#偏股
- 证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。我国的证券登记结算机构是（）。有关固定收益证券综合电子平台,下列说法错误的是（）。3%
3‰#
5%
5&permil
- 基本分析是建立在否定（）的基础之上。下列不属于基金的非系统性风险的是（）。指数型基金管理费较低的主要原因是（）。半强势有效市场#
强势有效市场
弱势有效市场
无效市场投资管理风险
通货膨胀风险#
公司治理风
- （）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。下列关于P/E和EV/EBITDA的说法,错误的是（）。股利贴现模型最早由（）提出。债券凭证
存托凭证#
权益凭证
私募凭证在EV/EBITDA方法中,要最终得到对
- 有甲、乙、丙、丁四个投资者,申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元,时间为13：40；丙的买进价为10.75元,此时会遵循“先到先得”的原则,即买卖方向相同、价格一致的,可知丙的申报价格最高,所以乙优先于丁。①②
- 基金职业道德教育的内容主要包括（）甲是某基金公司的从业人员,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了（）原则。培养基金道德观念,灌输
- 对股票投资价值的估值方法一般不包括（）。以下关于市盈率指标的说法不正确的是（）。以下关于优先股说法不正确的是（）。市盈率（PE.
市净率（PB.
现值与终值#
经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA.
- （）年9月,中国金融期货交易所正式成立。（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,既不能提前也不能推迟。金融期权实际上是一种权利（）让渡。2003
2004
2005
2006#美式期权
欧式期权#
看涨期权
看跌期权双方
- 票面利率为6％,剩余期限为2年,每年付息一次。其市场价格为101．86元。则其到期收益率为（）。交易所债券市场的交易品种不包括（）。凸性对于投资者是不利的,在其他情况相同时,投资者应当选择凸性较小的债券进行投资#
- 下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。关于IPO,以下说法不正确的是（）。以下各项中（）是股票的内在价值。兼收并购
权证的行权
再融资
权益投资#IPO是拟上市公司首次面向特定投资者发行股票筹集资金的过程#
- （）实施监督的动力最足,监督也最深最细。根据有关规定,基金运作费用包括（）。下列关于基金市场营销的说法,错误的有（）。A、投资者#
B、监督机构
C、基金机构
D、行业自律组织律师费#
审计费#
持有人大会费用#
分
- 关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（）。A.托管基金财产B.管理基金资产C.转让其持有的基金份额D.查阅全部基金投资资料
- 下列哪一项不是国际证监会监管目标（）正常情况下,基金代销系统开业时间为每个基金交易日的（）,基金代销系统日切时间为当日（）与客户沟通时倾听的技巧有（）保护投资者
保证证券市场的公平、效率和透明
降低系统性
- 下列关于中央银行债券说法错误的是（）下列关于回购协议的表述,错误的是（）。长期债券的期限一般在（）以上。是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证#
中央银行票据的期限包括3个月、6个月
- （）是股票最基本的特征。下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。以下关于普通股说法正确的是（）。收益性#
风险性
流动性
永久性优先股的股利不固定,它是根据公司净利润的多少来决定的
普通股股东按照缴款先后分
- 证券市场线表明,（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。下列不属于系统性风险特点的是（）。CAPM模型解决的问题是（）。标准差
贝塔系数#
方差
期望收益率大多数资产价格变动方向往往是相同的
无法通过分散化投资来
- 不同类型的股票基金所面临的风险不同,（）往往是投资回报的来源,是投资组合需要主动暴露的风险。与其他指数基金一样,（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。反映股票基金风险大小的指标不包括（）。系统
- 财富管理平台为客户带来了“（）”服务,对提升客户体验和服务满意度具有非常大的帮助作用。双利账户签约需填写下列哪类凭证（）。有效的开场白介绍方法中不包括以下哪种（）A.一对一B.快捷C.一站式D.全方面A.个人借记
- （）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。为了保证基金资产的安全,证券投资基金资产必须由（）来保管。同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。基金销售机构#
基金注册登记机构
律师事务所
- 某投资组合的平均报酬率为16%,报酬率的标准差为24%,贝塔值为1.1若无风险利率为6%,其特雷诺指数为（）。投资者购买证券、基金等投资产品,关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。Bri
- 银汞合金充填后牙面洞,窝洞预备的最小深度为（）。遗传性球形细胞增多症的临床表现不包括（）1.5mm#
1.0mm
2.0mm
3.5mm
2.5mm出血
贫血和黄疸
感染
脾大
急性左心衰#
- （）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）
- 内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻生,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主
- （）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。关于交易指令在基金公司内部的执行,以下表述错误的是（）（）是为了买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。经纪人#
中介商
投资咨询人
投资管理者通过审核的投资指
- 韩国现代创建之初,最早与哪家公司合作（）国内外最有影响最具权威性的智力测试主要有（）。福特#
通用
丰田
三菱比奈一西蒙智力量表#
韦克斯勒成人智力量表
泰勒智力表
文凯行为推理表
瑞文推理测试#
川公网安备 51012202001360号