关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库_期货法律法规题库_答案解析

必典考网> 综合类> 期货法律法规题库> 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库

查看所有试题

栏目推荐 2013年新增规章制度题库最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库中华人民共和国刑法修正案题库期货从业人员管理办法题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库期货公司管理办法题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库2022试题专家解析(11.11)
期货公司违反投资者适当性制度要求的,（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库冲刺密卷案例分析题解析(11.05)
中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库2022冲刺密卷答案+解析(10.17)
期货公司违反投资者适当性制度要求的,（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。中国证监会中国期货保证金监控中心公司中国金融期货交易所# 中国期货业协会#根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定
2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库冲刺密卷全部答案(10.15)
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报（）备案。中国金融期货交易所中国证监会# 中国期货保证金监控中心公司中国期货业协会根据《
2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库冲刺密卷详细答案(09.05)
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施；情节严重的,根据（）第七十条进行处罚。《期货从业人员管理办法》《期货交易管理
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库试题解析(08.30)
下列关于期货公司的说法中,正确的是（）。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,加强责任追究# 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库冲刺密卷案例分析题解析(07.19)
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施；情节严重的,根据（）第七十条进行处罚。《期货从业人员管理办法》《期货交易管理
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库试题专家解析(07.14)
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有（）。期货公司违反投资者适当性制度要求的,（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。可以接受期货公司委托,协助办理开户手续# 应当对投资者开户
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库试题共用题干题解析(07.01)
为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库冲刺密卷多选题答案(06.12)
期货公司违反投资者适当性制度要求的,（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》,应按照（）原则。中金所、中期协# 中国证监会、中期协中国证监会
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库冲刺密卷答案公布(06.10)
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有（）。可以接受期货公司委托,协助办理开户手续# 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查# 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险# 应当介绍投资者去期
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库试题共用题干题解析(06.02)
股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,仅选择（）审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。适当的投资者# 基金公司机构投资者自
2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库冲刺密卷答案+专家解析(05.24)
负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》,应按照（）原则。中国证监会各省监管局中国证监会各自治区监管
2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库试题解释(04.22)
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据（）,审慎决定是否参与股指期货交易。自身的经营管理特点和业务运作状况# 建立健全内部控制# 建立健全风险管理制度# 对自身的内部控制和风险管理能力进行客观
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库2022试题多选答案+解析(04.19)
协助办理开户手续的,进行相关知识测试和风险评估,严格执行投资者适当性制度。（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,应当对投资者开户资料和身份真实性等进
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库试题案例分析题答案(04.18)
中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。年龄股指期货产品认知能力# 学历个人诚信记录
2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库试题答案公布(04.17)
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,（）依据相关法律法规的规定,采取监管措施；情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。中国证监会及其派出机构# 中期协中金所中期协

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库点击排行

必典考试

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库最新排行