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- 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变
- 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。投资银行业的真
- （）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级
- 证券公司的投资银行业务由（）负责监管。申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理（）,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问
- 2010年12月29日,还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否跟踪,是否存在兑付风险。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步
- 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。《证券公司信息隔离墙制度指引》中
- 证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证
- 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业
- 并在招股说明书正文后做出声明。承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对
- 记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成员不超过20家。我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。20
40
60#
80A．自办发行#
B．有限量发售认购证#
C．上网定价发行#
D．基金及法人配售#了解国债的承销业
- 2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》,以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施,指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。我国股票发行方式主要经历了（）几个阶
- 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由（）作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。申请凭证式国债承销团成员资格的申
- （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。记账式国债承销团成员原则上不超过（）家,其中甲类成员不超过20家。证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,
- 我国发行企业债券开始于（）。1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知
- 证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。1996年4月,中国证监会发出《关于规范企
- 2011年12月30日,证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》,要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,由受托机构发
- 1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。自办发行
有限量发售认购证#
无限量发售认
- 2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。《证券公司信息
- 2008年3月,在首发上市中首次尝试采用（）方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。我国发行企业债券开始于（）年。（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。1998年（）出台后,提出要打破行政推荐家数的办
- 从宏观方面来看,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。核准制与行
- 1998年（）出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,中国证监会核准。2005年10月9日,标志着熊猫债券由此诞生。保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙
- 泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对（）的监管,尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。政策性金融债券由我国政
- 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债
- 投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。（）发行次级定期债务,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。（）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发
- 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。（）是指证券公司依法发
- 经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。（）发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调
- 即注册制。（）申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,1985
- 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变更登记。申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还需具备的条件之一是营业网点在（）以
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。（）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。证券公司在股票发行和承销过程中,进
- 下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。通过从事保荐业务谋取不正当利益
内部控制制度未有效执行#
本人及其配偶持有发行人的股份
参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈
- 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,净资本不低于人民币（）万元。承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2、3000
1、3000
2、5000
1、5000#A．在中国
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。在新股发行核准制度下,要进一步发挥（）的作用,培育市场机制,发挥市场自我约束的功能。中期票据
证券公司短期融资券
证券公司债券#
企业债券主承
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。保密性
防火墙#
条块管理
业务控制中期票据
证券公司短期融资券
证券公司债券#
企业债券
- 以后国家就不再确定发行额度,由发行审核委员会审核,其中甲类成员不超过20家。（）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。在中国证监
- 则（）应向中国证监会申请变更登记。在中国证监会对投资银行业务检查时,证券公司应按要求披露（）的经营情况。证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,通过在欧盟层
- 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。（）（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。2010年10月中国证监会发布的
川公网安备 51012202001360号