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- 深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。（）创业板在深圳证券交易所开市1个或1个以上#
2个或2个以上
若干
5个A．2008年10月30日
B．2009年10月30日#
C．2009年10月1号
D．201
- 证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。证券交易所会员参加交易要先取得（）。证券交易的公平原则要求（）。证券交易所会员于每
- 证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向（）提出申请。（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业版块得实施方案。证券交易所可根据监管需要,采用现场和
- 证券交易所会员参加交易要先取得（）。下列属于证券交易所职能的有()。合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益
- 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方
- 在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。证券交易的对象就是（）。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境
- 证券交易所接纳或开除会员,应该及时向（）备案。公开原则的核心要求是（）证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,其注册资本不得低于人民币（）万元。下列说法错误的有（）。中国证券监督管理委员会
- 证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的,应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。证券的（）是证券市场生存的条件。证券交易的公开原则要求（
- 证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。新中国证券市场的建立始于（）年在我国,证券交易所会员可享有()权利。我国的证券登记结算结构是（）。合格境外机构投资者可在经批
- 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证
- 证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名,根据授权代位履行会员代表职责。以下属于基础性金融产品的是()证券交易所的组织形式有()期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。证券公司经营与证券交易、证券投资活动
- 证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业
- 不同于深圳证券交易所,上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业版块得实施方案。下列属于政府债券的有（）证券交易
- 证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。有限责任公司
股份有限公司
境内证券公司#
境外证券经营机构设立的驻华代表处掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
- 符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所（）批准方可成为会员。合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。证券交易的公开原则要求（）。政府债券
- 证券的（）是证券市场生存的条件。下列属于政府债券的有（）。以下关于封闭式基金的说法,正确的有（）。能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。银行间债券市场的参与者有（）。流动性#
稳定性
有效性
风险性国债#
- 提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。证券交易所负责日常事务的是（）。设立证券登记结算机构必须经（）批准。为防范证券结算风险,我国设立了（）,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力
- 也称为（）。回购交易通常在()交易中运用关于远期交易和期货交易的表述,将来交割#
远期交易是非标准化的,在场外市场进行#
期货交易是标准化的,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更
- 以下关于连续交易的说法,下列说法正确的有()。深圳证券交易所会员取得席位后,基金一般可分为（）。我国《证券法》规定,只要符合成交条件就可以立即成交
交易一定是连续的#
交易过程中可以反映更多的市场价格信息组织
- 证券交易机制从（）划分,可以分为指令驱动和报价驱动。经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。其他交易场所是指证券交易
- 为防范证券结算风险,我国设立了（）,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。（）创业板在深圳证券交易所开市证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真
- 我国的证券登记结算结构是（）。（）是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。证券公司要成为证券交易所会
- （）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。证券交易所是有组织的市场,又称（）。我国的证券登记结算结构是（）。为防范证券结算风险,我国设立了（）
- 设立证券登记结算机构必须经（）批准。下列属于证券交易所职能的有()。中国证券业协会
中国人民银行
国家外汇管理局
国务院证券监督管理机构#组织、监督证券交易#
设立证券登记结算机构#
对上市公司进行监管#
管理和
- 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为（）。以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的
- 我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的
- 证券交易所负责日常事务的是（）。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。从基金的基本类型看,
- 证券交易所是有组织的市场,又称（）。证券交易所的设立和解散,由()决定。证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（）等情况进行监督检查。柜台交易市场
场外交易市场
场内交易市场#
- 证券交易所的决策机构是（）。符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所（）批准方可成为会员。会员大会
理事会#
专门委员会
董事会监事会
理事会#
董事会
专门委员会熟悉证券交易场所的含义。掌握证券交易所会
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。在实践中,金融期货主要有()类型。我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务,不以营利为目的
- 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,其注册资本不得低于人民币（）万元。按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()在实践中,金融期货主要有()类型。在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。权证的具体交易方式与股票类似,权证具有()的性质。我国在2002
- 合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。权证的具体交易方式与股票类似,从内容上看,权证具有()的性质。按照交易对象的品种划分,证券交易种类有（）。中国证券监督管理委员会#
中国人民银行
国家外汇
- 期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为（）。设立证券登记结算机构必须经（）批准。合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。标准化#
- 证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。可转换债券具有()的双重特征。证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他
- 回购交易通常在（）交易中运用。上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（）。远期
现货
债券#
股票会员大会#
理事会#
董事会
专门委员会#熟悉证券交易的方式。熟悉证券交易场所的含义。
- 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。公开原则的核心要求是（）（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企
- （）是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。下列属于证券交易所职能的有()。设立证券公司的主要股东需具
- 其常见形式是（）。关于远期交易和期货交易的表述,将来交割#
远期交易是非标准化的,有规定格式的合约,多数在场内市场进行#
远期交易与期货交易都以获取标的物为目的公平
公正
安全
公开#中央登记结算有限责任公司
中
- 证券交易的对象就是（）。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。有价证券
合同中的标的物
证券买卖的标的物#
股票、债券和基金1
2
3
5#熟悉证券交易的种类。掌
川公网安备 51012202001360号