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- 证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管,按照证券交易所要求及时说明情况,提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料,不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假的、误导性的或者
- 在实践中,金融期货主要有()类型。（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。外汇期货#
利率期货#
股权类期货#
债券类期货中国证券登记有限责任结算公司
全国银行间同业拆借中心#
中国人民银行
- 为防范证券结算风险,我国设立了（）,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括（）。证券交易所会
- 证券交易可以场外交易市场进行,其常见形式是（）。（）是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。能在证券交
- 证券交易所的决策机构是（）。在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。会员大会
理事会#
专门委员会
董事会1
2#
3
4熟悉证券交易场所的含义。熟悉证券交
- 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。（）证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向（）提出申请。为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取
- 证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。（）券交易与证券发行的联系表现为（）从运作方式看,回购交易结合了()的特点,通常在债券交易中运用。证券
- 会员拖欠证券交易所相关费用的,证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（）（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业版块得实施方案。证券市场低成本的
- 会员被中国证监会依法指定托管、接管的,下列说法正确的有()。可转换债券具有()的双重特征。证券交易可以场外交易市场进行,多数在场内市场进行#
远期交易与期货交易都以获取标的物为目的债权和股权
债权和期权#
债券
- 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。（）我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）指令驱动是一种竞价市场,也称为（）。下列说法错误的有（）。正确#
错误A．2004年5月底
B．2005年4月底#
C．2005
- 只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易。（）券交易与证券发行的联系表现为（）其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为（）。证券交易所会员参加交易要先取得（）。正确#
错误A．证券交易
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。我国在2002年6
- 对于不履行义务的会员,无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（）证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向（）提出申请。证券交易的公平原则要求（）。交易型开放式指数基金的特征包括（）。正确#
错
- 证券交易所低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用,后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。（）下列属于政府债券的有（）根据交易合约的签订与实际交割之
- 证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）在我国,证券交易所会员可享有()权利。金融期权的基本类型是()。证券交易所的设立和解散,由()决定。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例
- 在指令驱动系统下,在竞价市场中,证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。指令驱动是一种竞
- 在连续交易系统中,并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（）期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。证券交易所接纳或开除会员,应该及时向（）备案。正确#
错误标准化#
非
- 以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。境外证券经营机构驻华代表
- 指令驱动是一种竞价市场,也称为（）。在深圳证券交易所,证券交易所会员交易申报的途径有（）。报价驱动市场
订单驱动市场#
做市商市场
价格驱动市场通过多个网关进行一个交易单元的交易申报#
通过一个网关进行多个交
- 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。（）交易型开放式指数基金的特征包括（）。经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。以下（）属于其他交易场所。正
- 从内容上看,权证具有()特质证券交易可以场外交易市场进行,其常见形式是（）。合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不
- 设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（）证券的（）是证券市场生存的条件。投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。正确#
错误流动性#
稳定性
有效性
风险性只允许通
- 设立证券登记结算机构必须经（）批准。合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。中国证券业协会
中国人民银行
国家外汇管理局
国务院证券监督管
- 中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（）在我国,证券交易所会员可享有()权利。（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。深圳证券交易所根据会员的申请和业务
- 我国《证券法》规定,可以以营利为目的的法人。（）根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有()。证券交易所的组织形式有()证券交易机制从（）划分,可以分为指令驱动和报价驱动。证券交易所会员转让
- 银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交,逐笔结算。（）可转换债券具有()的双重特征。证券交易所从（）方面规定入会的条件。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。正确#
错
- 代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。证券公司经营与证券交易、证券投资
- 以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有（）回购交易通常在（）交易中运用。根据（）,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。我国的证券登记
- 证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（）证券交易所的决策机构是（）。债券主要包括（）。经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。正确#
错误会员大会
理事会#
专门
- 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()证券交易所会员参加交易要先取得（）。下列说法错误的有（）。按照交易对象的品种划分,证券交易种类有（）。A．以营利为目的的业务#
B．新闻出版业#
C．发布对证券价格进行
- 证券交易的对象就是（）。有价证券
合同中的标的物
证券买卖的标的物#
股票、债券和基金熟悉证券交易的种类。
- 新中国证券市场的建立始于（）年回购交易通常在（）交易中运用。从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。A．1990
B．1986#
C．1992
D．1984远期
现货
债券#
股票交易型开放式指数基金
封闭式基金#
开放式基金#
上市
- 店头市场即场外交易市场,二者可以等同。（）按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有()。不同于深圳证券交易所,上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。
- 证券交易所总经理由理事会任免。（）下列说法错误的有（）。从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。正确#
错误连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
连续交易系
- 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（）证券交易机制从（）划分,可以分为指令驱动和报价驱动。证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
- 国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额,但不得少于上述规定的限额。（）深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。证券公司经营证券承销与保荐、证
- 证券交易所的设立和解散,由国务院决定。（）公开原则的核心要求是（）我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是()。回购交易通常在（）交易中运用。期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。为防范证券结算
- 证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。（）一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的
- 注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（）为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有（）。正确#
错误建立完善的技术系统#
建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系#
制定完
- 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,经过有关部门的批准,可以买卖股票。（）金融期权的基本类型是(
川公网安备 51012202001360号