第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库_证券发行与承销题库_必典考网

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证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向（）申请保荐机构资格。招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内,对发行人
国家可以一定使用年限的国有土地使用权作价入股，形成的股份界定
国家可以一定使用年限的国有土地使用权作价入股,形成的股份界定为国有法人股,由土地管理部门委托有关持股单位持有。在主板首次公开发行股票时,对于相同或者相似的经济业务,应选用（）,一经选择不得随意变更。正确#
发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需
发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的,该经营业务所必需的商标可不进入拟发行上市的公司。（）A公司发行一笔债券筹资l000万元,手续费0、1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率33%,这笔
公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定
公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。属于股权融资的是（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币
国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有
界定为国有法人股。（）A公司现有长期资本总额10000万元,其中长期借款2000万元,普通股3000万元,并在可能情况下,或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化
按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》，在国有企业改制前
按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》,在国有企业改制前,首先应进行（）。根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括（）。首次公开发行股票并在创业板上市的
国有资产折股时，不得低估作价折股，一般应以评估确认后的总资产
国有资产折股时,不得低估作价折股,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。（）是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人
企业在海外募股上市的，通常只对（）进行评估
企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近（）个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。机器设备无形资产物业和机器设备等固定资产# 资产和
判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有
判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持（）原则辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。上市公司发行新股的招股说明书中,对于以下关联交易无须披露的是在报告
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022试题详细解析(05.07)
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以上。在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库免费每日一练下载(05月07日)
在主板首次公开发行股票时,对于相同或者相似的经济业务,应选用（）,一经选择不得随意变更。当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧时,如认为对财务报表的影响
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库考试试题解析(7L)
发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由（）是否重新提交发审会讨论。申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时,应提交的关于公司
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022全套模拟试题126
并出具审查意见。首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元,净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试练习题125
具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。A、优先股# B、可转换证券# C、认股权证# D、内部融资
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库试题共用题干题答案(05.06)
关于不再提交发审委审核所具备的条件,下列说法中正确的是（）。所述的十七条条件必须全部满足# 满足其中的三条即可满足其中的十条即可除上述条件外,还需要根据公司的类型满足相应的条件了解发行审核委员会会后事项
证券发行与承销题库2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库精选每日一练(05月06日)
保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内,对发行人进行回访,就其（）进行核查,出具回访报告。关于发审委会议的表决,下列说法中正确的是（）。发审委会议对发行人的股票发行申
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库历年考试试题集锦(6L)
发行保荐书应当至少包括的内容有（）。明确的推荐意见及其理由# 对发行人发展前景的评价# 有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明# 参与本次发行的项目组成员及相关经验#掌握主板及创业板首次公开发行
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土
公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请（）级土地评估机构评估。发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请
企业股份制改组的目的之一是（）。
企业股份制改组的目的之一是（）。股权融资的特点有（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元。中国证监会在初审过程中,就发行人的
国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折
国有资产折股时,在一定的市场条件下,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。证券发行规模达到一定数量的,但参与联合保荐的保荐的
国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份有限公司的净资产为（
国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份有限公司的净资产为（）则折成的股份界定为国有法人股。注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正
募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。（）
募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。（）盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。如果注册会计师在审计过程中,审计范围受到限制可能产生的影响非常重
首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具
首次公开发行股票的审核过程中,发行监管部认为必要时,可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。（）保荐总结报告书应当包括下列（）内容。募股文件的类型包括（）。发行人及其保荐机构和律
保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（）
保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（）当注册会计师出具（）的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加说明段,清楚地说明所持意见的理由,并在可能的情况下,指出其对会计报表的影响程度。保荐
指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在
指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。（）下列不属于债券筹资特点的是（）。募股文件的类型包括（）。保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度
发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。（）
发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。（）发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。关于净收入理论正确的是（）。正确# 错误A、严格控制风险 B、规范运作# C、信守承诺# D、信息披露#A、
保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应
应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。（）保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在（）个月内不受理该保荐人的推荐。招股说明书及其摘要所披露的信息应
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。
同次发行的证券,中国证监会按照有关规定在（）个月内不受理该保荐人的推荐。持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。保荐机构在进行持续督导时,并出具审查意见。下列属于认股权证筹资特点的是（）。律师在制作法律意
证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。（）
证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。（）公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请（）级土地评估机构评估。在创业板上市
发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书
发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。（）股权融资的特点有（）。对上市公司及企业改组上市的审计报告,应由（）名具有证券相关业务
保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一
发审委设会议召集人（）名。辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,整改建议至少应包括（）。如果注册会计师在审计过程中,不能获取充分、适当的审计证据,以至于无法对财务报表发表审计意见,
注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有（）类
注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。对上市公司及企业改组上市的审计报告,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库每日一练强化练习(04月24日)
公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请（）级土地评估机构评估。发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义
招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。
决议失效后仍决定继续实施发行新股的,正确的是（）。关于净收入理论正确的是（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,擅自公开或者变相公开发行过证券。在创业板上市公司首次公开发行股票,企业的债务融资成本和
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试练习题113
非公开发行股票发行对象不超过（）名。认为当企业以l00%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。工作底稿中应包括的内容是（）。在主板首次公开发行股票时,关于发行人的财务条件,下列说法正确的是（）
证券发行与承销题库2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库考试试题及答案(4K)
企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于（）,以备公众查阅。机器设备无形资产物业和
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库冲刺密卷答案解析(04.24)
发行保荐书应由保荐机构（）签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。法定代表人# 内核负责人# 保荐代表人项目协办人#掌握保荐制度。
根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本
根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括（）。被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐的机构不得超过（）
辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题
辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,如认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的,注册会计师应出具（）的审计报告。A．整改所要达到的目标# B．解决问题的措施# C．解决

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