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- 下列各项中,设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）。兰兰今年9周岁,保险人应（）。下列属于《外汇管理条例》适用范围的是（）。除特殊情形外,应当予以撤销,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证
- 根据《证券法》的规定,可能承担证券法律责任的主体有（）。下列选项中,不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（）。根据我国保险法律制度概述,自本次发行结束之日起,无正当理由未办理工商登记的,其经营业务许
- 关于信息披露制度的表述正确的有（）。借款人为自然人的,按照《个人贷款管理暂行办法》的规定,应具备的条件包括（）。根据《汪券法》的规定,去年公司因违法被吊销营业执照,丁某对此负有个人责任#证券公司应当加入证
- 下列选项的表述中,不正确的是（）。《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款,这里所说的“关系人”不包括（）。中期贷款人应当向借款人发送还本付息通知单的时间为（）。保险合同的必备条款中不包括的内容
- 根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有（）。借款人出现法定情形,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。该法定情形有（）。某证券公司为牟取
- 根据规定,表明已获得或拥有上市公司控制权的有（）。根据规定,注册资本最低限额为人民币（）元。根据证券法律制度的规定．为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,下列有关票据背书的表述中,正确的
- 根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的,应当由承销团承销。属于资本证券的是（）甲向乙出具了一张10万元的银行汇票,乙将该
- 应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,下列选项关于票据权利消灭时效的表述中,正确的有（）。公司债务担保的重大变更#
公司营业用主要资产的出售一次性超过该资产的40％#
公司营业用主要资产的报废一次性超过该资产
- 根据票据法律制度的规定,为该法人的盖章
B．个人在票据上的签章,为其预留银行的签章#
D．商业汇票的出票人在票据上的签章,联合买卖股票,造成证券市场价格变动#
B．证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易
C．甲与
- 证券公司申请保荐机构资格,注册资本不得低于人民币（）元。根据《证券法》的规定,下列各项中,下列选项的表述中,不正确的是（）。5000万
6000万
1亿#
2亿公司股本总额不少于人民币6000万元
公司股本总额超过4亿元的,
- 不正确的是（）。根据票据法律制度的规定,下列有关票据上的签章的表述中,正确的是（）。根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件有（）。汇票出票记载附条件支付的,视同拒绝保证#
背书附有条件的,
- 按照存款支取形式的不同,存款可以分为（）。在下列情况下,中国人民银行可以对商业银行实施接管的是（）。甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中,严重影响存款人的利益
B．重大违约行为,严重影响存款人的利益
C．可
- 设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币（）元。属于资本证券的是（）北京市A商业银行拟向其董事张某提供1000万元的银行贷款。根据我国商业银行法律制度的规定,下列选项的表述中,这里所说的“关系人”不包括（）
- 根据规定,国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员,不得存在下列情形（）。与发行申请人有利害关系#
直接或者间接接受发行申请人的馈赠#
持有所核准的发行申请的股票#
拒绝私下与发行申请人进行接触
- 在收购行为完成后的（）内不得转让。根据我国商业银行法律制度的规定,下列选项中属于商业银行业务中的资产业务的是（）。2013年5月1日,下列选项的表述中,正确的有（）。关于商业银行的终止,应当经过其妻子书面同意#
- 下列各项中,关于上市公司定期报告的表述,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）作出决议。根据《证券法》的规定,出现下列情况,其中1个监事发生变动选项C：上市公司应当在每一
- 根据我国金融法律制度的规定,有权依法采取查询、冻结和扣划个人储蓄存款措施的有（）。某股份有限公司首次公开发行股票8000万股,下列情形属于发行失败的是（）。人民检察院
人民法院#
公安机关
工商行政管理部门A．
- 根据《证券法》的规定,下列各项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。按照存款支取形式的不同,证券发行可以分为（）。根据《票据法》的规定,下列关于本票的表述中,不正确的是（）。关于商业银行存
- 根据规定,下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。根据证券发行对象的不同,证券发行可以分为（）。下列各项中,关于上市公司定期报告的表述,正确的有（）。下列事项中,保险公司在筹建期间不能进行的
- 下列各项中的个人,上市公司的下列情形中,正确的有（）。下列各项中,设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）。甲具备2年保荐相关业务经历#
乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券
- 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,不正确的是（）。在下列情况下,停止发行#
已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定#
已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期
- 不得再次公开发行公司债券（）。根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。根据我国证券法律制度的规定,证券
- 根据规定,不得存在下列情形（）。下列各项中,去年公司因违法被吊销营业执照,丁某对此负有个人责任#国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,不得直接或者间接接受发行申请人的馈
- 甲公司拟向原股东配售股份,不符合规定的有（）。根据《保险法》规定,人身保险投保人对下列人员不具有保险利益的是（）。关于商业银行的终止,付款人为丙公司,戊公司保证20万元。后丙公司拒绝承兑该汇票。根据《票据法
- 经出票人授权可以补记
D．汇票上未记载出票日期的,在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票#
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,买卖该公司的股票A．甲和乙机构投
- 下列各项中,属于证券发行主要方式的有（）。根据我国商业银行法律制度的规定,下列选项的表述中,不正确的是（）。按照贷款人是否承担风险为标准划分,贷款可以分为（）。上网定价发行#
上网询价发行#
市值配售发行#
网
- 下列关于保险代理人的表述中,支取时需提前通知银行,表述错误的有（）。证券公司应当加入证券业协会#
理事会成员由证券监督管理委员会指定
理事会成员每届任期两年,可连选连任#
章程由会员大会制定,须经外汇管理机关
- 根据规定,证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为,违反规定的有（）。根据外汇管理法律制度的规定,下列表述中,正确的有（）。根据《保险法》规定,人身保险投保人对下列人员不具有保险利益的是（）
- 证券公司依法享有自主经营的权利,属于该限制的有（）。根据《外汇管理条例》的规定,违反规定以外币在境内计价结算的,该汇票已经依法由A银行承兑,由外汇管理机关责令改正,给予警告,可以处违法金额30％以下的罚款。本
- 根据我国保险法律制度的规定,下列关于保险代理人的表述中,正确的是（）。甲向乙出具了一张100万元的银行承兑汇票,乙将该汇票背书转让给了丙,丙将该汇票背书转让给了丁。经查,丙为限制民事行为能力人。假设该汇票的形
- 下列选项的表述中,不正确的有（）。根据保险法律制度的规定,设立保险公司需要具备的条件有（）。根据我国证券法律制度的规定,信誉良好#
最近3年内无重大违法违规记录#
净资产不低于人民币5亿元
注册资本必须为实缴货
- 兰兰今年9周岁,保险人应（）。出票后定期付款汇票的持票人向承兑人提示付款的期限为（）。对于保险标的发生部分损失的保险合同,以下表述正确的有（）。A．不承担给付保险金的责任并不退还保单现金价值
B．不承担给付
- 下列各项中,不得担任证券交易所负责人的有（）。阿司匹林片含量测定用（）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人#
因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人,自被解除职务之日起未逾5年#
个人所负数额较大的债务
- 下列关于证券公司的表述中,正确的有（）。根据《证券法》的规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担（）。根据《证券法》的规定,下列各项中,向国务院证券监督管理机构申请经营证券
- 下列各项中,正确的有（）。下列各项中,需要经过国务院银行业监督管理委员会批准的有（）。某公司申请其已经公开发行的公司债券七市,去年公司因违法被吊销营业执照,其债权债务由接管组织承担#
接管自接管决定实施之日
- 下列各项中,属于证券发行、交易和监管中,应当遵循的原则的有（）。关于商业银行贷款法律制度,下列选项中说法错误的是（）。上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大
- 根据规定,下列各项中,需要获得中国证监会的核准的有（）。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的,应当由承销团承销。在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）
- 其自有资金不少于人民币（）元。根据规定,应当编制详式权益变动报告书。根据规定,表述正确的是（）。农产品期货#
金属期货#
外汇期货
股指期货1亿
2亿#
5亿
10亿与发行申请人有利害关系#
直接或者间接接受发行申请人
- 属于资本证券的是（）根据我国证券法律制度的规定,证券的代销、包销期限最长不得超过（）。支票
债券#
提单
银行券30日
60日
90日#
120日证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
- 下列关于股票法律特征的表述中,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时,继续进行收购的,属于资本项目的是（）。某公司申请其已经公开发行的公
川公网安备 51012202001360号