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- 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。（）中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。非公开发行股票,发行价格
- 组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。（）增发新股可流通部分上市交易,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。新股东增发代码为（）。上市公司非公开发行
- 上市公司非公开发行新股,并报中国证监会核准。（）下列（）公司不能公开发行新股。在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高
- 保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会
- 应当由有资格的证券服务机构出具,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。发审会后至发行前期间,发行人、保荐机构、律师应在（）
- 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。使用募集资金
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是（）。非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）做出决议。下列（）公司不能公开发行
- 上市公司公开发行新股,必须（）。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。下列说法正确的是（）。A、具备健全且运行良好的组织机构#
B、具有持续盈利能力,财务状况良好#
C、公司在最近3年内财务会计文件无虚
- 不得非公开发行股票。发审会后至发行前期间,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向
- 应向证券交易所提交以下（）申请文件。上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公司公开发行新股,应当由有资格的证券服务机构出具,招股意
- 配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。A、股权登记日#
B、除权日#
C、投资者配股申购数量
D、投资者配股申购期限#A．本次发行
- 持续督导期间,保荐人应（）。上市公司非公开发行股票,应当符合（）。向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。拟发行公司发生重大事项后仍符合发行上市条件的,拟
- 上市公司非公开发行股票,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。下列说法正确的是（）。A、发行价
- 上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。下列（）不得向不特定对象公开募集股份。关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股
- 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。A、特定对象符合股东大会决议规定的条件#
B、发行对象不超过l0名#
C、发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准#
D、发行对象不能为自然人
- 上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。A、发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本
- 关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资#
C、T+2日,主承销商刊登网下发行结果公告,
- 关于配股操作流程,以T日为股权登记日,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。网上定价发行与
- 上市公司公开发行新股包括（）。询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。关
- 非公开发行股票,发行价格应（）。上网资金申购,一个证券账户能够申购（）次。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
- 向原股东配售股份,应向证券交易所提交以下（）申请文件。关于定价增发操作流程,保荐人应（）。上市公司向原股东配售股份的,拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。上市公司公开发行新股需要满足的条
- 现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。发行人股票在深交所创业板上市时,其公司股本
- 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后（）,并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。发审会后至
- 须重新提请（）表决。上市公司发行新股决议（）有效。上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。询价增发、比例配售过程中,连续停牌日为（）日。“上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定
- 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。上市公司发行新股决议（）内有效。网上网下同时定价发行,由发行人和（
- 上市公司申请发行新股,最近（）内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。中国证监会于2006年5月6日发布的（）,对上市公司申请发行新股作出了规定。上市公司发行新股时的《招股说明书》
- 发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,（）月内不得转让。在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。上市公司
- 上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。上市公司申请发行新股,要求高级
- 上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。定价增发操作过程中,T＋2日应进行（）工作。上市公司在公开发行证券前,应当（）供公众查阅。A、2
B、3
C、4
D、5#A．主承销
- 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。中国证监会于2006年5月6日发布的（）,对上市公司申请
- 上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。A、6个月
B、12个月#
C、2年
D、3年1#
2
3
5掌握新股发行
- 自中国证监会核准发行之日起,须重新提请（）表决。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明
- 公开募集证券说明书自（）内有效。“上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。A、最后签署之日起3个月
B、最后签署之日起6个月#
C、最后签署之日起l2个月
D、最后签署之
- 持续督导的期间为（）。代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。上市
- 上市公司非公开发行新股是指（）。发行人股票在深交所创业板上市时,其公司股本总额应不少于（）万元。上市公司公开发行新股包括（）。询价增发、比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,刊登询价区间公告
- 对上市公司申请发行新股作出了规定。上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。发审会后至发行前期间,发行人
- 股票首次公募时的网上直播推介活动应与招股说明书摘要的刊登同日进行。（）非公开发行股票,发行价格应（）。关于配股的发行方式,表述正确的有（）。正确#
错误A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B、
- 其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）股票上市条件包括（）。拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后（）,并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行
- 战略投资者不得参与首席公开发行股票的初步询价和累计投标询价,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）上网资金申购新股时,应当由有资格的证券服务机构出具,中国证监会,
B、15,证券交易所
C、1、5,中国证监
- 某上市公司董事甲在公司股票上市3个月后因个人原因离职,由于其已离职不再是公司员工,因此其名下股份可以立即进行转让。上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。正确#
错误A、上市
川公网安备 51012202001360号