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- 证券交易所的特征有（）。长期附息债券多采用（）招标。债券的发行方式有（）。有固定的交易场所和交易时间#
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制#
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券#
通过
- 上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括（）。下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。场外交易市场主要具有以下功能（）。（）是在简单算术股价平均数法的基础上,当
- 符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1
- 我国股票发行方式应该满足的条件为（）。因公司负债过多而破产的风险为（）。我国《证券法》规定,上市公司有下列（）情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许
- 债券的发行方式有（）。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。场外交易市场主要具备的功能有（）香港主要指数包括（）。定向发行#
承购包销#
招标发行#
对一般投资者网上发行和对法人配售相结合的发行方式A
- 根据我国《证券法》的规定,证券承销制度必须满足（）。上市公司非公开发行股票的,发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。系统的主要功能包括（）深圳证券交易所规定,盘中成交价较当日开盘价首次
- 保荐机构必须履行的职责包括（）。（）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构#
保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请
- 根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（）。根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。荷兰式招标和美式招标#
价格招标和收益率招标
单一价格中标和多
- 私募发行的对象可以是（）。根据我国《证券法》的规定,下列关于代销论述错误的是)。在确定票面利率时要考虑（）。老股东#
发行人的员工#
新自然人股东
投资基金#A．发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定
- 根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。证券交易所的特征有（）。证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司#
个人投资者
主承销
- 债券发行应当符合的条件包括（）。我国的基金指数由（）组成。最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定#
最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
本次发行后累计
- 证券发行注册制必须满足的条件有（）。我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,所以在股票现货市场和
- 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则包括（）。自愿#
有偿#
无偿
诚实信用#掌握发行市场的含义、作用、构成。
- 证券发行市场的作用主要表现在（）。我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。股价平均数包括（）。恒生综合指数分
- 代办股份转让系统股份实行分类转让,公司股东权益为正或净利润为正的,股份每周转让（）次。上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。中证规模指数包括（）。2
3
5#
7交易所有严格的交易时间,在规定的时
- 因公司负债过多而破产的风险为（）。下列选项中,属于综合指数类的是（）。我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的
- 我国《证券法》及交易所股票上市规则规定,申请证券上市交易,应当向（）提出申请,并由双方签订上市协议。定向发行又被称为（）。首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股
- 不同债券的利率不同,这是对（）的补偿。股价平均数包括（）。上证成分股指数选择样本股的标准是遵循（）指标。利率风险
信用风险#
购买力风险
财务风险简单算术股价平均数#
加权股价平均数#
修正股价平均数#
综合算
- 美国一般将（）利率视为无风险利率。以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于（）。下列关于人民币债券交易的说法正
- 在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（）。符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。属于退市风险警示处理措施的有（）。同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低
不同债券的利率不
- 风险与收益的关系符合（）的性质。收益与风险共生共存
承担风险是获取收益的前提
收益是风险的成本和报酬
预期收益率=市场收益率+风险补偿#掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因
- 美国短期国库券以（）天期为代表。我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。上市公司公开发行分离交易的可转换债券,必须满足的条件包括（）。71
81
91#
1012007
2008
2009#
2010公司最近1期末经审
- 长期附息债券多采用（）招标。为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）。一种收益率的美式
多种收益率的美式#
多种收益率的荷兰式
一种
- （）信用风险最小。证券发行注册制必须满足的条件有（）。恒生综合指数分为（）。道·琼斯工业股价平均数包括（）。地方政府债券
金融债券
公司债券
中央政府债券#要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关
- （）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为
- 证券行情变动的决定性的影响因素是（）。我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。深证成分股指数包括（）个成分股。公司申请公司债券上市交易
- （）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。债券发行的定价方式以（）最为典型。首次公开发行的初步询价结束后,出现（）时应当终止发行。我国创业板市场
- 某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益率为（）。14%
10%
6%#
4%掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风
- （）是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险。证券包销是指（）。风险与收益的关系符合（）的性质。中证规模指数包括（）。政策风险
经济周期波动风险
购买力风险
利率风险#A．证券承销蒂：将发行人的证券按
- 发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。根据我国《证券法》的规定,下列关于代销论述错误的是)。（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。因公司负债过多而破产的风险为（）。场外交易市
- （）是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。公司的税后利润按（）程序分配。金融时报证券交易所指数包括（）。现金股息
财产股息
股票股息#
建业股息提取法定公积金弥补亏
- 我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的,可以不再提取。关于证券发行注册制论述错误的是（）。中证全债指数必须满足的要求包括（）。25%
50%#
60%
75%A．要求发行人提供关于证券发行本身以
- 我国规定,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,发行后股本不少于（）。在我国,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格,不再进行累计投标询价
上市公司发
- （）是最普通、最基本的股息形式。我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）,应当由承销团承销。下列选项中,属于综合指数类的是（）。一次性付息债券的利息支付形式有（）。证券上市
- （）是对公司未来盈利的预分,也是无盈利无股息原则的一个例外。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。公司股权分布或股
- 日经500种股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。2
3#
4
5了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
- 公司的税后利润按（）程序分配。以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对（）的补偿。提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股
- 平时所说的道.琼斯指数是指（）。根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。私募发行的对象可以是（）。上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。工
- 1975年美国通过立法,确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。一级市场
二级市场#
主板市场
创业板市场了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
- 上证国债指数采用（）计算加权综合价格指数。日经500种股价指数每年根据各公司前3个结算年度的（）等情况对样本股票进行更换。债券的投资收益来自（）。简单平均法
移动平均法
派许法#
几何平均法经营状况#
股票成交
川公网安备 51012202001360号