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- 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件在订单匹配原则方面,我国采用（）关于申报时间,上海证券交易所规定,每个交易日（）的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A．资金账户
B．证券账户#
C．
- 证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的（）进行审查。B股的境外客户在境外委托时,不同于境内委托申报的特点有（）。关于申报时间,深圳证券交易所则规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（
- 开立证券账户应坚持（）原则。委托指令根据（）,有买进委托和卖出委托。对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构,可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A、合法性和真实性#
B
- 证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股（份）或其整数倍的有（）。买入股票#
买入基金#
买入权证#
买入债券掌握委托指令的内容。
- 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（）,起点5元。证券账户管理主要涉及（）。A．资金账户
B．证券账户#
C．结算账户
D．基金账户0.1%
0.3%#
0.5%
1%证券账
- 《证券账户管理规则》规定,由（）对证券账户实施统一管理。佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用不包括()。A．中国证券登记结算
- 证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的（）（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A．真实性#
B．准确性
C．可靠性
D．合法性#证券托管
证券存管
证券转托管#
证
- 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用不包括()。（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。上海
- 投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。证券公司
证券登记结算机构
其托管证券的公司#
证券交易所掌握我国证券托管制度的内容。
- 市价委托的缺点是（）。上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6
- 证券交易的清算包括（）。资金清算#
余额清算
数量清算
证券清算#熟悉证券交易的基本程序。
- 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由（）制定。中国证监会
中国结算公司
国家发改委
证券交易所#掌握各类交易费用的含义和收费标准。
- 并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6日卖出,成交价130.26元。然
- 委托指令根据（）,有市价委托和限价委托。证券经纪商在审查委托时,主要是审查委托单的（）。委托订单的数量
买卖证券的方向
委托价格限制#
委托时效限制合法性#
合理性
同一性#
及时性熟悉证券交易的基本程序。掌握
- 按（）划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。上海证券交易所规定,采用竞价交易方式的,
- 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）。资金账户
证券账户#
结算账户
基金账户设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务#
在交
- 自助和电话自动委托中的自助方式是（）。如果客户采用（）方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。客户委托买卖证券名称的方法有（）。电话委托
柜台委托
自助终端委托#
网上委托柜台委托
非柜
- 关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个交易日（）交易主机只接受申报,不对买卖申报或撤销申报作处理。竞价的结果包括（）。9：15～9：25
9：20～9：25
9：25～9：30#
14：57～15：00全部成交#
部分成交#
不成交#
- 下列关于过户费的收取说法错误的是()。A股账户可用于买卖（）等各类证券。下列证券交易时的计价单位正确的有（）。过户费属于登记结算公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
在深圳证券交易所,免收a股
- 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（）,起点5元。上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。0.1%
0.3%#
0.5%
1%A股交易#
债券交易
债券买断式回购交易
债
- 在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的（）。深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（）。买卖证券名称
买
- 证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。从委托价格的限制形式看,可以将委托分为（）。投资者提出申报的时间
证券交易商接受申报的时间
证券交易所交易主机接受申报的时间#
证券交易所交易系统接受申报的时间市价
- 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）。资金账户
证券账户#
结算账户
基金账户设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务#
在交
- 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（）,并且不低于前收盘价格的（）。100%,50%
100%,70%
150%,70%#
150%,50％掌握证券交易的竞价原则
- 在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有（）上海证券交易所竞价交易中,买卖债券的申报数量为（）。资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。A．价格优先原则,时间优先原则#
B．按比
- 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买入申报价格和数量如表所示。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.37元,则应（）。某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票（A股）10000股,那么,该
- 深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时,若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况时采用（）。指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。可实
- 对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人,法人只能开立（）个在订单匹配原则方面,我国采用()原则。投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。A．1#
B．2
C．3
D．4价格优先和时间优先#
- 委托指令根据（）,有买进委托和卖出委托。在订单匹配原则方面,我国采用（）。限价委托方式的缺点有（）。委托订单的数量
买卖证券的方向#
委托价格限制
委托时效限制价格优先原则#
时间优先原则#
客户优先原则
经纪
川公网安备 51012202001360号