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- 土方开挖顺序、方法必须与设计工况相一致,并遵循（）的原则。客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。开槽支撑,先撑后挖,分层开挖,严禁超挖#
开槽支撑,先挖后撑,分层开挖,分段开挖,严禁超挖
开
- 在计算保证金金额时,证券市值应遵循的折算率有（）。中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内,应当为每一客户单独开立（）。证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,
- 融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）可充抵保证金证券暂停交易的,折算率为（）客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同,进行融资融券交易。根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,投资者可
- F指令是（）指令担保证券涉及投票权行使时,应当由（）A、插补进给速度；#
B、准备功能；
C、刀具补偿；证券公司可自行放弃投票
证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）现场
- 对每一位融资融券客户,在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访如果融券卖出的标的证券当天有成交,则其申报价格不得低于（）。根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于50%,根
- 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,并采用技术手段严格管理
检查开设自营
- 证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不超过()个月。证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融券情况。证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券（
- 证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是：（）A．投资资金不足#
B．在该证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．证券投资经验不足A：融资
- （）应当制定转融通业务合同标准格式,报证监会备案。证监会派出机构
证券交易所
证券金融公司#
中国证券业协会熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
- 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。轻骨料砼搅拌宜选用（）。证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。证券公司不得向下列（）客户融资融券信用证券账户#
信用资金台账#
客户信用交易担保
- 证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（）。当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时,证券公司发出《追加担保物通知》,投资者必须在（）追加担
- 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。证券公司经营融资融券业务,应当在商业银行分别开立()。在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户
- 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。（）由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流
- 关于自动还款功能,下列说法正确的是（）客户信用交易担保证券账户记录的证券,由（）行使对证券发行人的权利。A：客户可以在通达信客户端自行设置是否自动还款B：客户设置自动还款功能后,信用账户普通卖出的资金将直
- 下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立（）。在交易所上市的下列证券,不在标的证券范围的是（）可充抵保证金的有价证券,按交易所规定在计算保证金时折
- 以下属于内幕交易行为的有()。客户甲向其信用账户提交了150000元现金和5000股“证券A”作为担保品。假设“证券A”市价为20元,其折算率为70%,“证券B”市价为10元,客户甲以每股10元融资买入20000股“证券B”,此时其信用账户的
- （）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有（）。投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券,假设该证券的折算率为60%,但提取后
- 客户的信用资金账户开立数量为（）。担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）1个#
2个
3个
不限A、按客户的意见以券商的名义投票。#
B、按券商的意见已券商的名义投票
C、不允许参加投票
D、以
- 客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？关于“标的证券”正确的说法是（）A.定期存折B.汽车C.现金+符合规定条件的股票D.房产A.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东人数不少于()。以下属于内幕交易行为的有()。客户从事融资交易的,可以选择（）的方式,偿
- 应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）,期限不超过（）个月。从事融资融券业务的证券公司从事
- 根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于50%,根据证监会窗口指导意见,我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者
- 可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）融资融券的成本包括（）A、增加
B
- 信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求,投资者至少需要了结多
- 则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。（公司规定的融资保证金比例=1+60%-标的证券的折算率）下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的
- 融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系可充抵保证金证券暂停交易的,折算率为（）A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B、以上答案均正
- （）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。关于平仓的发起,下面说法不对的是（）满足以下条件时
- 作为标的证券的股票,其发行公司的股东人数不少于（）人。客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立()。下列说法错误的是（）某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标的证券融资保证金比例为（）A、
- 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,应当为每一客户单独开立（）。证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券（）。证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）
- 投资者参与融资融券交易的成本包括（）。证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。如果融券卖出的标的证券当天有成交,则其申报价格不得低于（）。A、印花税
B、以上都包括#
C、佣金、手续费
D、融资利息、融券费率客
- 按《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）规定,折算率为70%,融资保证金比例为0.5。客户融资买入50万元的股票B,先撑后挖,分层开挖,分层开挖,严禁超挖
开槽支撑,先撑后挖,严禁超挖
开槽支撑,严禁超挖A
- 证券公司在向客户融资、融券前,应明确约定的事项包括（）。融资融券的标的证券为股票的,应当符合的条件是（）。证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融券情况。某客户融资余额为105万元,折算率
- 该投资者的融券保证金比例为100%,则该投资者最大可融券卖出（）万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。客户维持担保比例低于（）时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。证券
- 证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为（）。客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()
- 责令改正；情节严重的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。某客户账户内有100
- 投资者从事融资融券交易,只能通过（）方式向信用资金账户转入现金。证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）如投资者融资余额为100万元,
- 股东人数不少于()。业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形（）之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任
- 根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户。个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公
- 交易所交易型开放式指数基金,折算率：（）证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立（）。投资者融券卖出股票所得资金（）：小于等于90%违约风险基金
转融通互保基金#
转融通风险基金
转融通保障基金A.
- 上证180指数和和深证100指数成份股股票,折算率：（）证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的,应当符合下列条件（）。客户融入证券后
川公网安备 51012202001360号